Die Bindungswirkung von Beschlüssen der Europäischen Kommission im Kartellschadensersatzverfahren unter besonderer Berücksichtigung der Lehre der wirtschaftlichen Einheit

Table Of Contents

• Cover
• Titel
• Copyright
• Autorenangaben
• Über das Buch
• Inhaltsverzeichnis
• Abkürzungsverzeichnis
• Einführung
• A. Schadensersatzansprüche als Bestandteil der Kartellrechtsdurchsetzung
• B. Gegenstand der Untersuchung und Gang der Darstellung
• 1. Kapitel: Grundlagen und historische Entwicklung der kartellrechtlichen Bindungswirkung
• A. Die Einführung einer kartellrechtlichen Bindungswirkung auf europäischer Rechtsebene
• I. Europäisches Primärrecht der Verträge
• II. Die Europäische Verfahrensverordnung 17/1962
• III. Entwicklung der Bindungswirkung in der Rechtsprechung des Europäischen Gerichtshofs
• 1. Die Entscheidung Foto Frost (1983)
• a. Sachverhalt
• b. Rechtliche Würdigung durch den EuGH
• 2. Die Entscheidung Delimitis (1991)
• a. Sachverhalt
• b. Rechtliche Würdigung durch den EuGH
• 3. Die Entscheidung Masterfoods (2000)
• a. Sachverhalt
• b. Rechtliche Würdigung durch den EuGH
• IV. Kodifizierung der Bindungswirkung in der europäischen Verfahrensverordnung Nr. 1/2003
• V. Das European Competition Network
• B. Die Bindungswirkung im nationalen Kartellrecht
• I. Normierung der Bindungswirkung im deutschen Kartellrecht
• II. Einführung einer gemeinschaftsweiten Bindung mitgliedstaatlicher Gerichte an Entscheidungen nationaler Wettbewerbsbehörden durch die Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104
• III. Umsetzung der Vorgaben des Art. 9 SE-RL in nationales Recht durch die 9. GWB-Novelle
• C. Das Verhältnis von Art. 16 VO 1/2003 zu § 33 b GWB
• 2. Kapitel: Die Bindung nationaler Gerichte durch kartellrechtliche Kommissionsbeschlüsse nach Art. 16 Abs. 1 VO/2003
• A. Normzweck des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 im Legalausnahmesystem
• B. Voraussetzungen des Eingreifens der Bindungswirkung
• I. Persönliche Voraussetzungen: Normadressat der Bindungswirkung
• 1. Gerichte der Mitgliedstaaten
• 2. Die Kommission
• 3. Behörden der Mitgliedstaaten
• II. Sachliche Voraussetzungen der Bindungswirkung
• 1. „Entscheidung der Kommission“
• a. Ausschluss der Bindung aufgrund des deklaratorischen Charakters eines Kommissionsbeschlusses
• b. Abschließende materiell-rechtliche Kommissionsentscheidung
• c. Unionsverfassungsrechtliches Rechtsstaatsprinzip
• d. Einzelbetrachtung nach den Rechtsakten der Kartellverfahrensverordnung 1/2003
• aa. Feststellung und Abstellung von Zuwiderhandlungen nach Art. 7 Abs. 1 VO 1/2003
• bb. Einstweilige Maßnahmen nach Art. 8 VO 1/2003
• cc. Verpflichtungszusagen nach Art. 9 VO 1/2003
• dd. Feststellung der Nichtanwendbarkeit nach Art. 10 VO 1/2003
• (1) Ablehnung der Bindungswirkung von Beschlüssen nach Art. 10 VO 1/2003 aufgrund des deklaratorischen Entscheidungscharakters
• (2) Ablehnung der Bindungswirkung von Beschlüssen nach Art. 10 VO 1/2003 aufgrund mangelnder Verfahrensbeteiligung und Rechtsschutzmöglichkeiten
• (a) Möglichkeiten zur Verfahrensbeteiligung
• (b) Effektiver gerichtlicher Rechtsschutz durch die Nichtigkeitsklage
• (3) Annahme einer bindenden Wirkung von Beschlüssen nach Art. 10 VO 1/2003
• ee. Bußgeldbeschlüsse aufgrund materiell-rechtlicher Wettbewerbsverstöße nach Art. 7 Abs. 1, 23 Abs. 2 lit. a VO 1/2003
• ff. Entzug des Rechtsvorteils einer Gruppenfreistellungsverordnung in Einzelfällen nach Art. 29 Abs. 1 VO 1/2003
• gg. Mitteilungen, Bekanntmachungen und Leitlinien der Kommission
• e. Einbezogene Entscheidungen nach § 33 b GWB
• 2. Anforderung an die Außenwirkung des Beschlusses
• a. Beginn der Bindungswirkung nach Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• aa. Bereits erlassene Entscheidungen der Kommission
• bb. Beabsichtigte Entscheidungen der Kommission
• b. Ende der Bindungswirkung nach Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• c. Formelle Bestandskraft eines Kommissionsbeschlusses nach § 33 b GWB
• 3. „Gegenstand einer Entscheidung“ von Kommission und mitgliedstaatlichem Gericht
• a. Identischer Streitgegenstand
• b. Identischer Untersuchungsgegenstand
• aa. Identität des Lebenssachverhalts
• bb. Identität der beteiligten Personen
• (1) Die Anschlussentscheidung des House of Lords im Fall Courage
• (2) Erfordernis eines in persönlicher Hinsicht identischen Lebenssachverhalts
• (3) Sonderkonstellationen zum Vorliegen der erforderlichen Parteiidentität
• (a) Bindungswirkung gegenüber Kronzeugen
• (b) Bindungswirkung gegenüber Teilnehmern am Settlement-Verfahren
• (c) In den Beschlussgründen benannte Dritte
• (d) Adressaten von Verfügungen nach Art. 10 VO 1/2003
• (4) Ergebnis zum Kriterium der Parteiidentität
• cc. Zwischenergebnis
• c. Vergleich zu 33 b GWB
• 4. In die Bindungswirkung einbezogene Verfahren der Mitgliedstaaten
• a. Beachtlichkeit des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• b. Vergleichsweise Einordnung der nach § 33 b GWB einbezogenen Entscheidungen
• C. Rechtsfolgen der Bindungswirkung des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• I. Bindung der mitgliedstaatlichen Gerichte
• 1. Umfang der Bindungswirkung des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• a. Verwaltungsrechtliche Erscheinungsformen eines Abweichungsverbots
• aa. Die Tatbestandswirkung
• (1) Die eingeschränkte Tatbestandswirkung oder Tatbestandswirkung im engeren Sinn
• (2) Die Tatbestandswirkung im weiteren Sinn
• bb. Die Feststellungswirkung
• b. Umfang der Bindungswirkung des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• aa. Auslegung anhand des Wortlauts
• bb. Historische Auslegung
• cc. Systematische Auslegung
• dd. Teleologische Auslegung
• ee. Rechtsstaatskonforme Auslegung
• ff. Abschließende Regelung der Bindungswirkung durch Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• c. Zwischenergebnis
• 2. Reichweite der Bindungswirkung des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003
• a. Vorgabe einer Rechtsfolgen- oder Rechtsanwendungsbindung
• aa. Auslegung anhand des Wortlauts
• bb. Teleologische Auslegung
• cc. Historische Auslegung
• dd. Abwägung
• b. Bindungswirkung tatsächlicher Feststellungen und rechtlicher Beurteilungen
• c. Negative Bindungswirkung
• d. Zwischenergebnis
• II. Aussetzung des Verfahrens
• 1. Aussetzungsmöglichkeit im Fall eines beabsichtigten Kommissionsbeschlusses
• 2. Aussetzungspflicht des nationalen Gerichts im Fall eines anhängigen Nichtigkeitsverfahrens
• 3. Erlass eines Kommissionsbeschlusses nach Beendigung des nationalen Gerichtsverfahrens
• III. Durchführung eines Vorabentscheidungsverfahrens gem. Art. 267 AEUV
• 1. Das Vorabentscheidungsverfahren gem. Art. 267 AEUV
• 2. Vorabentscheidungsverfahren zur Gültigkeit nach Ablauf der Anfechtungsfrist des Art. 263 Abs. 4 AEUV
• a. Einschränkung einer Gültigkeitsvorlage auf Ersuchen eines Anfechtungsberechtigten nach der TWD-Rechtsprechung
• b. Durchführung einer Gültigkeitsvorlage nach Ablauf der Anfechtungsfrist der Nichtigkeitsklage auf Initiative eines mitgliedstaatlichen Gerichts
• 3. Auslegungsvorlage nach Ablauf der Anfechtungsfrist des Art. 263 Abs. 6 AEUV
• 4. Zulässigkeit einer Gültigkeitsvorlagefrage bei anhängiger Nichtigkeitsklage
• 5. Vorgaben des § 33 b GWB
• D. Plädoyer für die Abschaffung der Bindung von Kommissionsbeschlüssen nach § 33 b GWB
• E. Vereinbarkeit der in Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 normierten Bindungswirkung mit dem Primärrecht
• I. Prüfungsmaßstab
• II. Verletzung der Grundsätze der Unabhängigkeit der Gerichte und der Gewaltenteilung
• III. Verletzung des Grundrechts auf effektiven gerichtlichen Rechtsschutz und rechtliches Gehör
• IV. Verletzung des Kompetenzgefüges des AEUV
• 3. Kapitel: Die Rolle der Bindungswirkung in der privaten Kartellrechtsdurchsetzung am Beispiel des Kartellschadensersatzanspruchs nach § 33 a GWB
• A. Grundsätze des kartellrechtlichen Schadensersatzrechts
• I. Das nationale Kartellschadensersatzrecht
• II. Anspruchsgrundlage des unionskartellrechtlichen Schadensersatzanspruchs
• III. Rechtliche Qualifikation des deutschen Kartellschadensersatzanspruchs
• IV. Bindungswirkung und Beweislastverteilung
• B. Einfluss der Bindungswirkung auf die einzelnen Tatbestandsmerkmale des Kartellschadensersatzanspruchs
• I. Passivlegitimation
• 1. Die wirtschaftliche Einheit als Pflichtenadressatin des Art. 101 AEUV
• a. Die Entwicklung der Rechtsfigur der wirtschaftlichen Einheit im Kartellbußgeldrecht
• aa. Die wirtschaftliche Einheit und ihre Träger
• bb. Die Entscheidung Akzo Nobel (2009)
• b. Übernahme der wirtschaftlichen Einheit in das Kartellschadensersatzrecht
• aa. Die Kartellschadensersatzrichtlinie 2014/104/EU
• bb. Gebot der kartellschadensersatzrechtlichen Haftung der wirtschaftlichen Einheit als Ausfluss des Effektivitätsgrundsatzes
• cc. Stellungnahme des Europäischen Gerichtshofs zur Übernahme des Begriffs der wirtschaftlichen Einheit in das Kartellschadensersatzrecht
• (1) Die Entscheidung Skanska (2019)
• (2) Die Entscheidung Sumal (2021)
• dd. Bestätigter konzeptioneller Gleichlauf zwischen Kartellbußgeld- und Kartellzivilrecht
• ee. Primärrechtskonforme Auslegung des 
§ 33 a GWB
• (1) Auslegungsspielraum der Norm – Kein entgegenstehender Wille des Gesetzgebers
• (2) Konvergenz zwischen Kartellrecht und Gesellschaftsrecht i.S.d. Einheit der Rechtsordnung
• (3) Keine Einführung eines kartellrechtlichen Sonderhaftungsregimes
• (4) Zwischenergebnis
• c. Passivlegitimation der wirtschaftlichen Einheit
• 2. Bindungswirkung auf Grundlage von Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 hinsichtlich des Zurechnungskonzepts der wirtschaftlichen Einheit
• a. Stand der Diskussion in Gesetzgebung, Rechtsprechung und Literatur in Deutschland
• aa. Gesetzgebung
• bb. Rechtsprechung
• cc. Literatur
• b. Bindende Festlegung des Passivlegitimierten auf Basis des Zurechnungskonzepts der wirtschaftlichen Einheit als Ausfluss des Kohärenzgebots
• aa. Wortlaut des Art. 16 Abs. 1 S. 1 VO 1/2003
• bb. Telos des Art. 16 Abs. 1 S. 1 VO 1/2003
• (1) Gleichlauf zwischen ordnungswidrigkeiten- und zivilrechtlicher Haftung dogmatisch geboten
• (2) Gleichlauf zwischen ordnungswidrigkeiten- und zivilrechtlicher Haftung nach den Normzielen geboten
• (3) Gleichlauf führt nicht zur rechtswidrigen Auslegung des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 als Anspruchsgrundlage
• (4) Zwischenergebnis
• cc. Durch höherrangiges Recht begründete Grenzen der Bindungswirkung
• dd. Ergebnis
• II. Rechtswidrige Zuwiderhandlung gegen das Wettbewerbsrecht
• 1. Tatbestandsmerkmal
• 2. Bindungswirkung auf Grundlage des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 hinsichtlich des Wettbewerbsverstoßes
• 3. Möglichkeiten mitgliedstaatlicher Gerichte zur Bestimmung des Umfangs tatsächlicher Feststellungen des bindenden Kommissionsbeschlusses
• a. Auslegung des Kommissionsbeschlusses durch die nationalen Gerichte
• b. Zusammenarbeit mit der Kommission gem. Art. 15 Abs. 1 VO 1/2003
• aa. Grundlage und Inhalt der Zusammenarbeit
• bb. Einbringung in den nationalen Zivilprozess
• III. Kartellbetroffenheit
• 1. Tatbestandsmerkmal
• a. Instanzgerichtliche Rechtsprechung
• b. Korrektur durch den Bundesgerichtshof
• aa. Urteil des Bundesgerichtshofs zum Schienenkartell vom 11.12.2018 - Schiene I
• bb. Urteil des Bundesgerichtshofs zum Schienenkartell vom 28.01.2020 – Schiene II
• 2. Zwischenergebnis
• 3. Bindungswirkung auf Grundlage des Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 hinsichtlich der Kartellbetroffenheit
• IV. Verschulden
• 1. Tatbestandsmerkmal
• 2. Bindungswirkung nach Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 hinsichtlich des Verschuldens
• a. Vorgehen der deutschen Gerichtspraxis
• b. Auseinandersetzung mit einem für das Follow-on Verfahren bindend festgesellten Verschulden in der Literatur
• c. Stellungnahme
• aa. Prüfung der Deckungsgleichheit zwischen den Anforderungen an das Verschulden im europäischen Ordnungswidrigkeitenrecht und deutschen Kartellzivilrecht
• (1) Zurechnung des Handelns natürlicher Personen
• (2) Verschuldensmaßstab
• (3) Verschuldenszurechnung über die wirtschaftliche Einheit
• bb. Lediglich Indizwirkung des ordnungswidrigkeitenrechtlich festgestellten Verschuldens
• d. Europarechtskonformität des deutschen Verschuldensmerkmals
• V. Handlungserfolg: Kausaler Schaden
• 1. Tatbestandsmerkmal
• 2. Gerichtliche Schadensfeststellung
• a. Instanzgerichtliches Vorgehen zur Schadensfeststellung
• b. Vom Anscheinsbeweis zur tatsächlichen Vermutung
• c. Die gesetzliche Schadensvermutung bei Kartellen
• 3. Bindungswirkung auf Grundlage von Art. 16 Abs. 1 VO 1/2003 hinsichtlich der Schadensfeststellung
• C. Rechtsfolgen eines Verstoßes gegen die Bindungswirkung
• 4. Kapitel: Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesen
• Literatur- und Quellenverzeichnis