Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten
©2008
Thesis
276 Pages
Series:
Europäische Hochschulschriften Recht, Volume 4753
Summary
In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.
Details
- Pages
- 276
- Publication Year
- 2008
- ISBN (Softcover)
- 9783631581568
- Language
- German
- Keywords
- Compliance Selbstbefreiung Deutschland Finanzdienstleistungsinstitut Wertpapierhandel Compliance-System Gesellschaftsrecht Kapitalmarktrecht Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz Compliance-Beauftragter
- Published
- Frankfurt am Main, Berlin, Bern, Bruxelles, New York, Oxford, Wien, 2008. 276 S.