Die Pretrial Discovery

Table Of Contents

• Cover
• Titel
• Copyright
• Autoren-/Herausgeberangaben
• Über das Buch
• Zitierfähigkeit des eBooks
• Vorwort
• Inhaltsverzeichnis
• Abkürzungsverzeichnis
• Kapitel 1: Einleitung
• § 1 Justizkonflikt zwischen den USA und Deutschland
• § 2 Ziel der Untersuchung
• § 3 Thesen der Untersuchung
• § 4 Aufbau der Untersuchung
• Kapitel 2: Editionspflichten im historischen Zivilprozess
• § 1 Einleitung
• § 2 Zivilprozess in Deutschland bis zum Erlass der ZPO
• § 3 Gemeiner deutscher Zivilprozess
• I. Entstehung
• II. Verfahrensgrundsätze
• III. Rolle der Richter
• IV. Urkundenedition
• 1. Kategorisierung der Editionsgründe
• 2. Materielle Editionspflichten
• a) Dingliche Editionspflichten
• b) Schuldrechtliche Editionspflichten
• c) Actio ad exhibendum
• aa) Argentarii
• bb) Editionspflicht der Handels- und Kaufleute?
• d) Interdictum de tabulis exhibendis
• e) Editionspflicht wegen des Verdachts einer Straftat
• 3. Prozessuale Editionspflichten
• a) Prozessuale Editionspflichten der Parteien
• b) Allgemeine Editionspflichten Dritter?
• c) Spezielle Editionspflichten Dritter
• 4. Verfahren der Urkundenedition und Kostenlast
• 5. Herstellung und Reproduktion von Urkunden
• a) Probatio in perpetuam rei memoriam
• b) Reproduktion von Dokumenten
• 6. Rechtshängigkeit als Voraussetzung für eine Edition
• 7. Vorbringen gegen ein Editionsverlangen
• § 4 Zusammenfassung und Bewertung
• § 5 Einführung in die historische Entwicklung des US-amerikanischen Zivilprozesses
• I. Zivilverfahren nach dem common law
• 1. Begriff des common law
• 2. Richter und Jury
• 3. Writs, trial
• 4. Aufgaben des Lord Chancellors
• 5. Aufklärung des Sachverhalts und Editionspflichten der Parteien
• 6. Editionspflichten Dritter
• II. Entwicklung der equity-Prozessordnung
• 1. England als Ursprungsland, Rezeption in den US-amerikanischen Kolonien
• 2. Bedürfnis für die Entwicklung von equity
• 3. Adressaten der Gesuche
• 4. Verfahrensgrundsätze und Rolle des Richters
• 5. Einleitung des Verfahrens
• 6. Zwangsmittel der subpoena
• 7. Einreden des Beklagten und Widerklage
• 8. Vernehmung der Zeugen
• 9. Editionspflichten im equity-Verfahren
• 10. Probatio in perpetuam rei memoriam
• 11. Editionspflichten Dritter
• III. Versuche einer Rechtsvereinheitlichung vor Erlass der FRCP
• 1. Field Code von 1848
• 2. Vermischung von common law und equity
• IV. Ergebnis
• V. Common law-Prozess in Abgrenzung zum Gemeinen deutschen Prozess
• 1. Allgemeine Editionspflichten?
• 2. Dingliche Editionspflichten
• 3. Actio ad exhibendum im common law?
• VI. Equity-Verfahren in Abgrenzung zum Gemeinen deutschen Prozess
• 1. Aufklärungs- und Editionspflichten der Parteien
• 2. Spezifikationsanforderungen im Editionsverfahren
• VII. Übereinstimmungen von equity, common law und Gemeinem deutschen Prozess
• 1. Probatio in perpetuam rei memoriam
• 2. Editionspflichten Dritter
• 3. Richteraktivität bezogen auf Aufklärungs- und Editionspflichten
• Kapitel 3: Sachverhaltsaufklärung im deutschen und US-amerikanischen Zivilprozess
• § 1 Sachverhaltsaufklärung im deutschen Zivilprozessrecht
• I. Allgemeine zivilprozessrechtliche Grundlagen
• 1. Erhebung der Klage gemäß § 253 ZPO
• 2. Dispositionsmaxime
• 3. Verhandlungsgrundsatz/ Beibringungsgrundsatz
• 4. Ausnahmen vom Verhandlungsgrundsatz
• a) Einschränkung gemäß §§ 142, 144, 448 ZPO
• b) Einschränkung gemäß § 138 ZPO
• c) Einschränkung gemäß § 139 ZPO
• 5. Darlegungslast
• 6. Beweislast
• 7. Allgemeine Aufklärungspflichten im deutschen Zivilprozess?
• II. Editionspflichten als spezielle Mittel zur Aufklärung des Sachverhalts
• 1. Einführung zu § 142 ZPO
• 2. Voraussetzungen des § 142 I ZPO bezüglich Vorlagepflichten der Parteien
• a) Bezugnahmekriterium
• b) Besitzkriterium
• c) Urkunde oder sonstige Unterlagen
• 3. Augenschein, Sachverständige, § 144 ZPO
• 4. Vorlageverweigerungsrechte der Parteien?
• 5. Vorlagepflichten Dritter gemäß § 142 II ZPO
• III. Durchsetzung der Vorlageanordnung bzw. Sanktionsmöglichkeiten
• 1. Durchsetzung gegenüber der Partei
• 2. Durchsetzung gegenüber Dritten
• IV. Urkundenedition im Rahmen des förmlichen Beweisantritts
• 1. Überblick zu den §§ 420 ff. ZPO
• 2. Verbot des Ausforschungsbeweises
• 3. Beweisantritt gemäß § 420 ZPO
• 4. Editionspflichten des Prozessgegners gemäß §§ 421, 422 ZPO
• a) Materielle Editionspflichten des Prozessgegners gemäß § 422 ZPO
• aa) Besichtigung einer Sache, § 809 BGB
• aaa) Sache
• bbb) Besitz
• ccc) Anspruch in Ansehung der Sache
• ddd) Interesse an der Besichtigung
• eee) Begriff der Besichtigung
• fff) Verweigerung der Besichtigung
• ggg) Kosten
• bb) Einsicht in Urkunden, § 810 BGB
• aaa) Originalurkunden
• bbb) Rechtliches Interesse an Einsicht
• ccc) Bestimmte Beziehung des Anspruchsstellers zur Urkunde
• ddd) Anspruchsgegner als Besitzer der Urkunde
• eee) Anspruchsinhalt
• cc) Modalitäten der Vorlegung gemäß § 811 BGB
• dd) Einsichtnahme in Testamente
• b) Handelsrechtliche Editionspflichten
• aa) Vorlegung im Rechtsstreit, § 258 HGB
• bb) Vorlegung im Rechtsstreit, § 102 HGB
• cc) Kontrollrecht der Gesellschafter, § 118 HGB
• dd) Kontrollrecht, § 166 HGB
• ee) Kontrollrecht des stillen Gesellschafters, § 233 HGB
• c) Anforderungen an den Vorlegungsantrag nach §§ 421, 424 ZPO
• d) Verhalten des Prozessgegners nach Antragsstellung
• 5. Prozessuale Editionspflichten
• a) Prozessuale Editionspflichten der Partei gemäß § 423 ZPO
• b) Editionspflichten Dritter gemäß §§ 428 ff. ZPO
• 6. Antrag bei Vorlegung durch Dritte, § 430 ZPO
• 7. Vorlegungsfrist gemäß § 431 ZPO
• 8. Vorlagepflicht Dritter gemäß § 429 ZPO
• 9. Verhältnis des § 142 ZPO zu §§ 428, 429 ZPO
• 10. Urkundenedition durch Behörden oder Beamte, § 432 ZPO
• 11. Vorlageverpflichtungen gemäß §§ 131 ff. ZPO
• § 2 Einführung in den US-amerikanischen Zivilprozess – pretrial discovery
• I. Initial Disclosures, FRCP Rule 26 (a) (1)
• 1. Disclosure of Expert Testimony, FRCP Rule 26 (a) (2)
• 2. Pretrial Disclosures, FRCP Rule 26 (a) (3)
• 3. Supplementing Disclosures and Responses, FRCP Rule 26 (e)
• II. Einzelne Mechanismen der pretrial discovery
• 1. Depositions, FRCP Rule 30, 31; FRE Rule 601
• 2. Interrogatories, FRCP Rule 33
• 3. Production of Documents and Things, FRCP Rule 34
• a) Vorlagepflichten der Parteien
• aa) Vorlegungspflichtige Gegenstände, FRCP Rule 34 (a) (1) (A) (B)
• bb) Umfang der Untersuchungsmöglichkeiten durch die Gegenpartei, FRCP Rule 34 (a) (1)
• cc) Spezifikationsanforderungen an das Vorlageersuchen
• dd) Besitzkriterium, FRCP Rule 34 (a) (1)
• b) Verfahrenstechnischer Ablauf eines Gesuchs nach FRCP Rule 34
• c) Vorlagepflichten Dritter, FRCP Rule 34 (c) i. V. m. FRCP Rule 45
• aa) Besitzkriterium
• bb) Beschreibung der Dokumente und Gegenstände
• 4. Entry upon land for inspection and other purposes, FRCP Rule 34 (a) (2)
• 5. Physical and Mental Examinations, FRCP Rule 35
• 6. Request for Admissions, FRCP Rule 36
• III. Begrenzung der pretrial discovery
• 1. Relevanzkriterium, FRCP Rule 26 (b) (1)
• 2. Schutz der Geheimhaltungsinteressen der Parteien
• a) Privileges
• b) Verfassungsrechtliche und einfachgesetzliche Aussageverweigerungsrechte
• c) Geheimhaltungsrechte
• d) Work product rule – Hickman v. Taylor
• e) Sonderregelung für Sachverständige, FRCP Rule 26 (b) (4)
• f) Gerichtliche Anordnungen zur Beschränkung, FRCP Rule 26 (c)
• 3. Geheimhaltungsinteressen Dritter
• IV. Durchsetzung der discovery-Mechanismen
• 1. Durchsetzung gegen die Parteien
• 2. Durchsetzung gegen Dritte
• V. Sanktionen gegen Prozessparteien, FRCP Rule 37
• § 3 Rechtsvergleich der aktuellen Rechtslage
• I. Parteiaktivität – Richteraktivität
• II. Beibringungsgrundsatz/ Verhandlungsgrundsatz
• III. Art und Weise der Klageerhebung
• IV. Sachverhaltsaufklärung durch Aufklärungspflichten
• V. Sachverhaltsaufklärung durch Urkundenedition
• VI. Verbot des Ausforschungsbeweises
• VII. Editionspflichten der Kaufleute
• VIII. Vorlageverweigerungsrechte der Parteien und Dritter
• IX. §§ 130 ff. ZPO
• Kapitel 4: Funktionen der pretrial discovery
• § 1 Einleitung
• § 2 Funktionen des Zivilprozesses sowie der pretrial discovery in den USA
• I. Förderung der Waffengleichheit und Sachverhaltsaufklärung
• II. Vermeidung von Überraschungseffekten
• III. Förderung der einvernehmlichen Beilegung eines Rechtsstreits
• IV. Erleichterung der Präsentation von Beweismitteln
• V. Kontrollmechanismus im adversatorischen Rechtssystem
• VI. US-amerikanische Rechtsanwaltschaft
• VII. Anzahl der Richter
• VIII. Anzahl der Zivilklagen in den USA
• § 3 Schlussfolgerung
• § 4 Grundsatz vom due process
• I. Entstehung des due process-Grundsatzes
• II. Funktionen des due process-Grundsatzes
• 1. Wahrheitsfindende Funktion
• 2. Positive politische Funktion
• 3. Negative Funktion
• III. Schlussfolgerungen aus dem due process-Grundsatz
• Kapitel 5: Funktionale Äquivalenz
• § 1 Einleitung
• § 2 Einzelne Kompensationsmomente
• I. Sachverständige im Zivilprozess
• 1. Definition und Aufgaben der Sachverständigen in Deutschland
• 2. Sachverständige in den USA
• 3. Bedeutung der Sachverständigen für die funktionale Äquivalenz
• II. Staatsanwaltliche Tätigkeit in den USA
• 1. Legalitätsprinzip
• 2. Organisation der Staatsanwaltschaften in den USA
• 3. Organisation der Polizei in den USA
• 4. Opportunitätsprinzip
• 5. Interaktion zwischen Polizei und Staatsanwaltschaft
• 6. Kriterien bei der Ermessensausübung der Staatsanwaltschaft
• 7. Kontrolle des staatsanwaltlichen Ermessens
• 8. Möglichkeiten zur Erzwingung eines Strafverfahrens?
• 9. Rolle des Staatsanwalts im Justizsystem
• 10. Bedeutung des Ermessens für die funktionale Äquivalenz
• III. Kapitalmarktrecht
• 1. Finanzaufsicht in Deutschland
• 2. Handlungsbefugnisse der BaFin, § 4 III WpHG
• a) Vorlage von Urkunden nach § 4 III 1 WpHG
• aa) Verdachtsgrad und Adressat des Vorlageverlangens
• bb) Definition Unterlagen
• cc) Definition Vorlage
• dd) Sachenrechtliche Beziehung an den Unterlagen
• b) Ladung und Vernehmung von Personen
• c) Auskunfts- und Aussageverweigerungsrechte
• d) Betretensrechte, § 4 IV WpHG
• 3. Schadensersatzansprüche privater Investoren
• 4. Finanzaufsicht in den USA
• a) Securities and Exchange Commission (SEC)
• b) Handlungsbefugnisse der SEC
• c) Vorgehen der SEC nach Abschluss der Untersuchungen
• aa) Administrative Proceedings
• aaa) Pretrial discovery nach den SEC Rules
• bbb) Vergleich der pretrial discovery in administrative proceedings mit der nach den FRCP
• bb) Civil Court Actions
• d) Verhältnis Investor – Unternehmen
• e) Private Securities Litigation Reform Act (PSLRA) und pretrial discovery
• aa) Pretrial discovery nach Abweisung des Klageabweisungsantrags
• bb) Pretrial discovery während der Anhängigkeit des Klageabweisungsantrags
• f) Zivilrechtlicher Schutz der Anleger in den USA und Deutschland
• g) Kapitalmarktrecht als Sonderfall der funktionalen Äquivalenz
• IV. Erforderlichkeit der pretrial discovery in den USA
• Kapitel 6: Gesamtergebnis/ Ausblick
• § 1 Gesamtergebnis
• § 2 Auswirkungen der funktionalen Äquivalenz auf den deutsch-amerikanischen Justizkonflikt
• I. Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs
• II. Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts
• 1. Entscheidung des Bundesverfassungsgerichts im Jahr 2003
• 2. Entscheidung des Bundesverfassungsgerichts im Jahr 2007
• § 3 Bewertung/ Ausblick
• Literaturverzeichnis